EU-direktivet MiFID II ble innført i norsk rett i januar 2018. Med dette ble det innført kompetansekrav for personer som gir informasjon om finansielle instrumenter, investeringstjenester eller tilknyttede tjenester.

Kravene gjelder ansatte i verdipapirforetak og tilknyttede agenter.

Kompetansekrav for informasjonsgivere

Lov om verdipapirhandel 10-14. Kompetansekrav for ansatte:

(1) Verdipapirforetak skal sikre at personer som (yter investeringsrådgivning eller) gir informasjon om finansielle instrumenter, investeringstjenester eller tilknyttede tjenester, har den kunnskap og kompetanse som kreves for å sikre at foretakets virksomhet oppfyller kravet til god forretningsskikk og øvrige krav som følger av 10-10 til 10-17.

Fagplan og kunnskapsprøven

Fagplanen for informasjonsgivere ble publisert av FinAut tidlig i 2020. ESMA retningslinjer punkt 17 konkretiserer kravene innenfor ulike områder, og det er disse kravene som ligger til grunn for beskrivelsene i fagplanen. Fagplanen dekker typiske hovedprodukter som finansbransjen distribuerer.

For å bli godkjent informasjonsgivere forutsettes godkjente obligatoriske e-læringskurs i etikk og God skikk, etikkprøven, kunnskapsprøve i tverrgående emner og kunnskapsprøve for informasjonsgivere er bestått.

Fagplaner for FinAut (du må være medlem i FinAut for å få tilgang til fagplanen)

Krav til årlig oppdatering

For å holde godkjenningen aktiv vil FinAut publisere krav til oppdatert kompetanse, som må dokumenteres som gjennomført.

Kontingent

Bedrifter anbefales å benytte FinAuts godkjenning for informasjonsgivere for å ha en felles standard for målgruppen i næringen og for å dokumentere relevant kompetanse.

Bedriftene registrerer kandidater i FinAuts portal og betaler en årlig kandidatkontingent etter gjeldende satser.

Kostnader ved medlemskap i FinAut